中金公司陳亮:踐行金融強(qiáng)國(guó)使命,走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路

2023-11-21署名文章

習(xí)近平總書(shū)記在中央金融工作會(huì)議上的重要講話,為新時(shí)代新征程推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展提供了根本遵循和行動(dòng)指南。中金公司將始終堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo),深刻把握金融工作的政治性和人民性,緊緊圍繞建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)目標(biāo),堅(jiān)定不移走穩(wěn)走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路。


以國(guó)為懷,踐行金融報(bào)國(guó)使命


中央金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào),要加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó),堅(jiān)定不移走中國(guó)特色金融發(fā)展之路,為我們做好新時(shí)代金融工作指明了方向。證券公司必須深刻把握金融工作的政治性、人民性,增強(qiáng)金融報(bào)國(guó)情懷和政治擔(dān)當(dāng),堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向,堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本宗旨,努力建設(shè)成為一流投資銀行,為以中國(guó)式現(xiàn)代化全面推進(jìn)強(qiáng)國(guó)建設(shè)、民族復(fù)興偉業(yè)提供有力支撐。

(一)苦練內(nèi)功,不斷增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

一是緊密?chē)@服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略,助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。證券公司要以國(guó)家戰(zhàn)略為導(dǎo)向,更有效發(fā)揮在連接實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)中的樞紐作用,圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求提供更高質(zhì)量、更有效率的金融服務(wù),并引導(dǎo)社會(huì)資本更多流向科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全、綠色發(fā)展、中小微企業(yè)、共同富裕等領(lǐng)域,在支持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、新型工業(yè)化建設(shè)等過(guò)程中發(fā)揮更大作用,助力國(guó)家不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)。

二是繼續(xù)大力支持企業(yè)直接融資,不斷提升全生命周期服務(wù)效能。證券公司要不斷發(fā)揮為實(shí)體經(jīng)濟(jì)“輸血供氧”功能,為企業(yè)拓寬融資渠道、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu),通過(guò)股債融資、并購(gòu)重組等方式全方位滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資需求。此外,在有效發(fā)揮“融資”功能的基礎(chǔ)上,證券公司還應(yīng)積極發(fā)揮“大投行”職責(zé),“扶上馬送一程”,為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的投前和投后賦能,幫助企業(yè)對(duì)接所需資源,為企業(yè)提供一系列貫穿生命周期、全產(chǎn)業(yè)鏈的服務(wù)。

(二)金融為民,全力書(shū)寫(xiě)好“人民金融”新篇章

一是強(qiáng)化資本市場(chǎng)人民性的優(yōu)勢(shì)。資本市場(chǎng)要切實(shí)服務(wù)于廣大人民的需求和利益,確保資本市場(chǎng)的發(fā)展成果惠及更多人民群眾。為此,我們需要引導(dǎo)資本市場(chǎng)向更加人性化、普惠化的方向發(fā)展,滿足人民群眾的多元化投資需求,在提升居民財(cái)產(chǎn)性收入、改善居民收入分配結(jié)構(gòu)上發(fā)揮重要作用。

二是加快財(cái)富管理轉(zhuǎn)型,滿足廣大居民多元化資產(chǎn)配置需求。隨著我國(guó)居民財(cái)富快速增長(zhǎng),居民優(yōu)化資產(chǎn)配置、增加財(cái)產(chǎn)性收入的需求日益迫切。證券公司更需加快轉(zhuǎn)型,推進(jìn)財(cái)富管理業(yè)務(wù)發(fā)展,為客戶提供多層次、多品種、風(fēng)險(xiǎn)收益匹配的金融產(chǎn)品,在滿足居民多元化資產(chǎn)配置需求的同時(shí),服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)前,證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)買(mǎi)方投顧轉(zhuǎn)型的趨勢(shì)已逐漸明朗,下一步還要繼續(xù)發(fā)揮在各類產(chǎn)品上的專業(yè)優(yōu)勢(shì),提升服務(wù)效率,優(yōu)化服務(wù)水平,提升客戶獲得感,為居民財(cái)富的保值增值做出貢獻(xiàn)。


專注主業(yè),助力中國(guó)特色資本市場(chǎng)發(fā)展


本次中央金融工作會(huì)議對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展提出了更高要求,尤其強(qiáng)調(diào)“金融是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的血脈”、“要更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能”,為資本市場(chǎng)和證券行業(yè)加快高質(zhì)量發(fā)展指明了方向。

一是優(yōu)化融資結(jié)構(gòu),更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能。資本市場(chǎng)通過(guò)發(fā)揮資源配置功能,能夠把高質(zhì)量發(fā)展包括資金、信息、技術(shù)、人力在內(nèi)的各種發(fā)展要素觸達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié),也有助于將更多資源向國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)集中,推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。投資銀行是疏通資金渠道、助力促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要紐帶。當(dāng)前中國(guó)投行正面臨前所未有的戰(zhàn)略發(fā)展機(jī)遇,也對(duì)加快自身高質(zhì)量發(fā)展提出了更高要求。一方面,全面注冊(cè)制要求投行必須完善能力和責(zé)任體系建設(shè),另一方面,高水平對(duì)外開(kāi)放新趨勢(shì)也要求中國(guó)投行加快打造核心競(jìng)爭(zhēng)力,為中國(guó)企業(yè)“走出去”保駕護(hù)航。

二是推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí),發(fā)展多元化股權(quán)融資,大力提高上市公司質(zhì)量。上市公司是資本市場(chǎng)發(fā)展的基石,提高上市公司質(zhì)量是推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的內(nèi)在要求。今年是我國(guó)全面實(shí)行注冊(cè)制的第一年,作為證券公司,我們深切感受到市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)生態(tài)發(fā)生深刻變化,資本市場(chǎng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是科技創(chuàng)新的服務(wù)功能大幅提升,同時(shí)以信息披露為核心的監(jiān)管制度對(duì)證券公司也提出了更高要求。中金公司對(duì)深化注冊(cè)制改革、進(jìn)一步激發(fā)資本市場(chǎng)活力充滿信心,今后將繼續(xù)圍繞提高上市公司質(zhì)量,扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作。

三是推動(dòng)建立中國(guó)特色估值體系。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)體制以及資本市場(chǎng)生態(tài)都與國(guó)外不同,建立科學(xué)的具有中國(guó)特色的估值體系,對(duì)建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)具有重要意義。證券公司要深刻認(rèn)識(shí)我們的市場(chǎng)體制機(jī)制、行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、主體持續(xù)發(fā)展能力所體現(xiàn)的鮮明中國(guó)元素、發(fā)展階段特征,把中國(guó)特色估值體系的建設(shè)與市場(chǎng)化價(jià)值評(píng)估機(jī)制相結(jié)合,推動(dòng)社會(huì)資本與國(guó)有資本共同進(jìn)步。

四是服務(wù)好金融高水平對(duì)外開(kāi)放。隨著“中國(guó)的大門(mén)越開(kāi)越大”,更加需要中國(guó)打造出國(guó)際一流投行為企業(yè)保駕護(hù)航,更好地服務(wù)企業(yè)的跨境投融資需求,在國(guó)際市場(chǎng)上維護(hù)中國(guó)企業(yè)利益、凸顯中國(guó)企業(yè)價(jià)值。證券公司一方面要充分發(fā)揮資本市場(chǎng)融資工具和融資渠道優(yōu)勢(shì),提高資本的全球配置能力,將國(guó)內(nèi)外更多金融活水引入實(shí)體經(jīng)濟(jì),另一方面要加快提升投行的全球競(jìng)爭(zhēng)力,提高國(guó)際金融市場(chǎng)定價(jià)權(quán)和話語(yǔ)權(quán),為打造經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)和推進(jìn)企業(yè)全球化提供有力金融支持。


穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),牢牢守住不發(fā)生重大金融風(fēng)險(xiǎn)的底線


防控風(fēng)險(xiǎn)是金融工作的永恒主題。當(dāng)前國(guó)內(nèi)外形勢(shì)發(fā)生深刻變化,經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)隱患仍然較多。這就要求證券公司必須持續(xù)加強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè),才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

一是增強(qiáng)憂患意識(shí),堅(jiān)持底線思維。要深入貫徹總體國(guó)家安全觀,以更高的政治站位、更高的政治敏感性認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、研判風(fēng)險(xiǎn)。證券公司要時(shí)刻保持戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如履薄冰的心態(tài),堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的理念,把風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控合規(guī)作為首要事項(xiàng)來(lái)抓。要思考風(fēng)險(xiǎn)新特征、新表現(xiàn)、新影響,關(guān)注跨區(qū)域、跨市場(chǎng)、跨行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)交叉?zhèn)魅?,把風(fēng)險(xiǎn)政策和風(fēng)險(xiǎn)偏好放在更加突出的位置,堅(jiān)持底線思維、極限思維,豐富和完善極端情形應(yīng)對(duì)預(yù)案。

二是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理水平。證券公司應(yīng)當(dāng)將防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和新發(fā)展理念融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性和穿透管理,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題“零容忍”,堅(jiān)決懲治違法犯罪行為,嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)。以中金公司為例,近年來(lái)公司高度重視內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防線的建設(shè),通過(guò)加強(qiáng)1.5道風(fēng)險(xiǎn)防線與二三道防線的協(xié)同、各部門(mén)協(xié)同的機(jī)制,實(shí)現(xiàn)縱向及橫向打通的立體化體系,同時(shí)持續(xù)加強(qiáng)對(duì)表內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)的全面覆蓋和對(duì)分子公司穿透管理,有針對(duì)性地改進(jìn)薄弱環(huán)節(jié)。

三是綜合運(yùn)用信息科技手段提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。證券公司應(yīng)高度重視數(shù)字科技在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控中的運(yùn)用,利用大數(shù)據(jù)、人工智能等前沿技術(shù)和工具,完善升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),提升內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理水平和工作效率,實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早處置。

四是培養(yǎng)專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守。證券公司應(yīng)注重培養(yǎng)員工的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守,堅(jiān)持政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬的選人用人標(biāo)準(zhǔn),鍛造忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)母咚刭|(zhì)專業(yè)化金融干部人才隊(duì)伍。加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和教育,大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和證券行業(yè)文化,堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、義在利先、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī),不斷提高員工的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德水平。


中金公司將以黨中央對(duì)金融工作的關(guān)懷重視和人民群眾對(duì)優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)的迫切需求為前進(jìn)動(dòng)力,把建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)的“動(dòng)員令”轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng),錨定一流,追趕一流,超越一流。同時(shí),立足自身國(guó)際化程度較高的優(yōu)勢(shì),繼續(xù)深化在“一帶一路”、國(guó)際金融中心等的布局,奮力提升在國(guó)際資本市場(chǎng)的話語(yǔ)權(quán)、定價(jià)權(quán)和影響力,為奮進(jìn)金融強(qiáng)國(guó)目標(biāo)、為中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)貢獻(xiàn)中金力量。


本文作者為中金公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)陳亮。文章在2023年11月20日刊載于《財(cái)聯(lián)社》。