案例三、冒充專業(yè)人員或?qū)＜颐赓M薦股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務費。

　　主要表現(xiàn)形式及傳播途徑：

　　本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為冒充專業(yè)人員或以專家免費診股或免費提供金股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務費等。

　　本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

　　案例簡述：2012年，投資者張某向某證券公司反映該公司員工“陳某”涉嫌代客理財詐騙，要求協(xié)助查明情況。根據(jù)張某描述，其看到某網(wǎng)站視頻節(jié)目“漲停最前線”，受邀嘉賓“陳某”在節(jié)目中大肆渲染薦股業(yè)績，并稱“要想免費獲取漲停股票，趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。張某在高額回報的誘惑下，撥打了該熱線電話，對方聲稱可以指導其操作股票，并向她提供了投資顧問“陳某”的姓名和執(zhí)業(yè)證書編號。在“陳某”的指導下，張某股票虧損嚴重，隨后“陳某”表示可以幫助其進行大宗交易，每月收益30-35%，因此張某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶，但一直未獲得任何收益，而且股票已虧損10余萬元。后來，張某與“陳某”無法取得聯(lián)系，希望陳某所在證券公司能夠協(xié)助查詢相關(guān)信息，并賠償損失。經(jīng)核實，張某提供的陳某姓名和執(zhí)業(yè)證書編號確為該證券公司員工，但該員工從未參加“漲停最前線”節(jié)目，也不認識張某，更沒有任何代客理財?shù)男袨椋c張某所提供的匯款憑證中的收款人也沒有任何關(guān)系，系不法人員盜用其姓名和執(zhí)業(yè)證書編號進行詐騙。隨后該證券公司將此情況向張某進行了解釋，并建議其向公安機關(guān)報案，通過法律途徑維護自身權(quán)益。

　　手法分析：該案例為不法分子冒充證券從業(yè)人員，以高額投資回報為誘餌，或?qū)ψC券買賣的收益或損失作出承諾，騙取投資者錢財?shù)陌咐?，投資者一旦上當，不法分子便銷聲匿跡，投資者被騙的錢財也難以追回。我們告誡投資者，在參與證券投資時，要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)人員”或“專家”所說的高額回報和收益承諾，在接受證券投資咨詢服務時，應當確認專業(yè)人員執(zhí)業(yè)信息。可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）查詢其執(zhí)業(yè)注冊信息及本人照片，也可以向其所在機構(gòu)先進行核實。

　　投資者風險提示：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》及《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；投資咨詢機構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時，不得播出客戶招攬內(nèi)容。

　　通過承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務，屬于違法違規(guī)的證券活動，投資者要自覺遠離此類非法證券活動，加強自我保護和防范意識，自覺抵制不當利益的誘惑。

　　參考法規(guī)：

　　一、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十九條：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　二、《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》第二條規(guī)定：投資咨詢機構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時，應當提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢相關(guān)資格證書和注冊地證監(jiān)局就該機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營、業(yè)務投訴等情況出具的書面意見，廣播電視播出機構(gòu)應當就其資料真實情況向當?shù)刈C監(jiān)局核實。在節(jié)目中不得播出客戶招攬內(nèi)容。

　　第四條規(guī)定：廣播電臺、電視臺應加強對證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目內(nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。未按《暫行規(guī)定》的要求履行報備程序并取得當?shù)刈C監(jiān)局同意，咨詢機構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡方式。

　　三、《關(guān)于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》第三條規(guī)定：廣播、電視播出機構(gòu)應當對參與證券節(jié)目的咨詢機構(gòu)和人員嚴格把關(guān)，向證監(jiān)部門詳細核實咨詢機構(gòu)和人員的資質(zhì)等情況，并在節(jié)目中進行公示。無證券投資咨詢相關(guān)資格的機構(gòu)或個人不得參與證券節(jié)目，材料不實、證監(jiān)部門提出異議的咨詢機構(gòu)和個人不得參與證券節(jié)目。