公司基本信息

（一）公司名稱：中金資本運營有限公司

（二）注冊地：北京市

（三）注冊資本：200000萬元

（四）業(yè)務范圍：資產(chǎn)管理；投資管理；項目投資；投資咨詢。（“1、未經(jīng)有關(guān)部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產(chǎn)品和金融衍生品交易活動；3、不得發(fā)放貸款；4、不得對所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）

（五）法定代表人：丁瑋

（六）高級管理人員：

公司防范利益沖突機制的要點

（一）信息保密和信息隔離墻制度要點

為防止保密信息的有害流動，協(xié)助防止未經(jīng)授權(quán)披露或濫用（或可能的濫用）此類信息，杜絕公司與中金公司之間發(fā)生利益輸送、“暗箱操作”及私募投資基金突擊入股等違法違規(guī)行為，公司制定了相應的隔離機制，以限制公司與中金公司之間信息的不當流動為基點，重點從防范利益沖突角度對公司員工的行為進行了規(guī)范，主要內(nèi)容包括：

1. 對于目標公司或任何其他第三方的保密信息，業(yè)務人員按照“需要知道”的原則獲知，員工不應獲知也不得問詢其未參與的項目的保密信息。

2. 除非獲得公司總裁和合規(guī)人員的批準，業(yè)務人員不得向任何無關(guān)人員披露其在私募投資基金業(yè)務過程中獲知的保密信息，包括員工的家庭成員，以及中金公司投資銀行、資產(chǎn)管理、自營、研究等部門員工，也不得從中金公司的投資銀行、資產(chǎn)管理、自營、研究等業(yè)務部門獲知保密信息。

3. 除私募投資基金業(yè)務活動以外，業(yè)務人員不得將其獲知的保密信息用于個人交易，也不得用于向其親友或任何其他人提供投資建議。

（二）項目投資前核查

根據(jù)監(jiān)管要求，中金公司擔任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導機構(gòu)、財務顧問、保薦機構(gòu)、主承銷商或擔任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應當按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務兩個時點孰早的原則，在該時點后私募投資基金子公司及其下設基金管理機構(gòu)管理的私募投資基金不得對該企業(yè)進行投資。

據(jù)此，公司制定了項目投資前的核查機制，即公司、下屬機構(gòu)和私募投資基金在對擬上市企業(yè)或擬掛牌企業(yè)做出投資決定前，應以電子郵件方式書面向中金公司合規(guī)管理部中央控制室提請核查。中金公司合規(guī)管理部中央控制室核查無異議后，公司、下屬機構(gòu)和私募投資基金方可進行投資。

（三）其他防范措施

為遵循客戶利益優(yōu)先以及公平對待不同投資者的基本原則，避免機構(gòu)之間的利益沖突導致對投資者的損害，公司將設立專門解決利益沖突的機制，協(xié)調(diào)處理潛在利益沖突。

員工必須充分披露任何可能引起利益沖突的情況，如果員工不能確定或其他人有理由懷疑存在利益沖突的情況，員工應立即報告。公司將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定、公司的內(nèi)部管理制度、行業(yè)慣例、公正公平原則對員工報告的潛在利益沖突情形進行評估和認定，如認定構(gòu)成利益沖突，則根據(jù)法律法規(guī)、內(nèi)部制度公正善意地處理。

公司風險控制機制的要點

私募投資基金業(yè)務的風險包括但不限于市場風險、合規(guī)風險、法律風險、操作風險、聲譽風險、子公司管控風險等。公司制定了相應機制對風險進行識別和應對，主要內(nèi)容包括：

（一）市場風險應對措施

1. 密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟指標和趨勢，重大經(jīng)濟政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給私募投資基金業(yè)務帶來的系統(tǒng)性風險；

2. 密切關(guān)注所投資行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境，和目標公司的基本面變化。對于市場風險較大的目標公司，建立內(nèi)部監(jiān)督、快速評估機制和定期跟蹤機制。

（二）合規(guī)風險應對措施

1. 協(xié)助公司建立有效的合規(guī)管理流程和內(nèi)部授權(quán)制度；

2. 對私募投資基金業(yè)務運作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進行檢查；

3. 重點監(jiān)控私募投資基金業(yè)務中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送等行為。

（三）法律風險應對措施

1. 公司、下屬機構(gòu)及私募投資基金簽署或出具的所有協(xié)議或合同均需經(jīng)過內(nèi)外部律師的審閱；

2．對于具體投資項目，需聘請外部專業(yè)律師提供法律服務，并就投資項目涉及的所有協(xié)議或文件出具法律意見。

（四）操作風險應對措施

1．制定嚴格的投資工作流程、授權(quán)機制、制約機制，明確投資決策委員會、投資人員職責權(quán)限，建立健全績效考核機制；

2. 加強公司、下屬機構(gòu)和私募投資基金的印章使用、合同簽署及印章和合同保管的管理；

3. 加強對員工業(yè)務操作技巧的培訓，加強程序的控制，以確保日常操作的差錯率能在預先設定的、可以承受范圍內(nèi)；

4. 建立危機處理機制，明確各種可預期極端情況下的危機處理方式。

（五）聲譽風險應對措施

1. 建立有效的公司治理架構(gòu)、聲譽風險管理政策，對聲譽風險事件進行有效管理；

2. 建立聲譽風險情景分析，評估重大聲譽風險事件可能產(chǎn)生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)果制定可行的應急預案，開展演練；

3. 對于已經(jīng)識別的聲譽風險，應盡可能評估由聲譽風險所導致的影響，并視情況展開應對措施。

（六）子公司管控風險應對措施

1. 根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略、風險管控能力和子公司經(jīng)營需求，指導子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)；

2. 建立與子公司之間有效的風險隔離制度，嚴格禁止利益輸送行為，防范可能出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突；

3. 建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為；

4. 定期評估子公司發(fā)展方向和經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況。